sec在3年内收到货币圈超过1亿4千万美元的罚款，换帅后会迎来新的契机吗？_火币

sec在3年内收到货币圈超过1亿4千万美元的罚款，换帅后会迎来新的契机吗？

无论是传统领域还是加密市场，面对SEC(美国证券交易委员会)的铁腕政策，破产消灾往往成为不得已的选择。

以前因财务虚假事件支付1亿8千万美元罚款的瑞幸咖啡，之后经过6个月的拉锯战，最终妥协向投资者返还12亿2千万美元和支付1850万美元罚款的块链项目Telegram的Gram代币，最近Ripple被SEC起诉选择正面硬件后，剧本反转，打算抛出和解橄榄枝。

其实，不仅是这些企业和项目，在美国政府拥有极高地位的SEC，对各企业、创新领域的生存发展也有绝对的发言权。对于现在的行情走牛的加密市场来说，SEC就像不定期的炸弹，谁也不知道下一秒谁会爆炸。

经济大萧条时代出生的SEC瞄准加密市场。

以快速冷酷而闻名的SEC，为建立美股证券市场的改革成熟做出了不朽的贡献。

到1933年为止，由于没有制定正式的法律禁止内幕交易，美国的资本市场和现在的加密货币市场一样混乱，各种内幕交易、股票市场操作、散户等行为频繁出现。华尔街甚至流行这样一句话：内幕交易是投资制胜的唯一法宝。

截至1929年10月29日，美国股市开启高空瀑布之旅，十年大萧条从此开始，给美国经济和金融体系带来了致命打击。为了探究危机爆发的原因，1933年，美国国会组织了历史上着名的帕克拉听证会。

在这场听证会上，过去美国证券市场上各种令人震惊的内幕交易被揭露。为了重振证券市场，美国国会相继通过《1933年证券法》和《1934年证券交易法》，设立SEC，监督证券法规的实施。SEC本身可以说是美国经济衰退面临危险的产物。

作为国会认可的独立机构和美国证券业最高机构，SEC具有司法权、准立法权和独立执法权，不受其他政府部门的干涉。同时，SEC委员会由5名委员组成，主席每5年更换一次，由美国总统任命。

Wireline和美国SEC就2018年代币销售的诉讼达成了和解:1月16日，块链基础设施创业公司Wireline向美国证券交易委员会(SEC)支付65万美元，结束2018年底销售1630万美元加密代币的诉讼。[2021/1/16:18:46]

随着近年来加密货币的盛行，SEC开始着眼于加密市场。加密货币虽然属于新兴市场，但SEC并没有改变证券法的规定，将近75年的Howey测试作为判断加密货币发行是否成为证券的试金石引用。Howey测试主要从四个方面来判断投资者是否有投资资金，是否投资共同企业，投资者是否有获利的期待，是否完全依赖投资者以外的努力。满足这些条件后，相应的数字资产归属于证券型Token，由美国《证券法》监督。本质上，SEC不仅表示属于实用型代币的比特币和以太网坊，其他资产也有可能基本上属于证券型代币。火币大学校长于佳宁告诉PANews。

加密项目通过Howey测试，意味着该项目必须接受与证券一样的严格监督。如果项目不符合发行资必将面临严重的法律风险。随着SEC挥舞监督棒，加密货币进入了严格的证券化监督阶段。2019年，SEC在执法行动中罚款超过43亿美元，其中加密资产约占总额的十分之一，2020年SEC出手715次，共罚款46.8亿美元，非法收入减免。其中，四分之一以上的罚款(包括退还投资者的12亿美元)来自同一ICO项目。

SEC打开收费站模式，项目支付和解决生命。

花钱和解似乎成为解决SEC监督危机的最佳解决方案。

2019年9月，SEC曾对Block.One提起诉讼，起诉书显示，Block.One向投资者提供了关于EOS的虚假和误解信息，EOS是Block.one提供的未注册证券。在这场起诉浪潮中，SEC提出的和解条件是Block.one必须支付2400万美元的罚款。对此，Block.one欣然同意，获得Block.one未来业务的重要豁免权。对Block.one来说，这道罚款菜只有总融资额的约6千分之6。

Assecentro即将开始采矿池:据Assecentro官方消息，Assecentro即将开始采矿池，持有货币采矿、节点采矿池、奖励池同时开始。Assecentro为了提供中心化、透明、不可信赖的环境，将建立全面的生态系统。Assecentro允许所有用户在现实世界中展示并抵押他们的资产来兑换货币，以便用户获得利息。

Assecentro使用ASC作为生态系统的通证，是集中化社区管理的工具。目前，Uniswap已经在线交易。[2020/11/41:36:49]

据PANews不完全统计，从2017年到2020年，SEC起诉至少32个加密项目，罚款总额超过1亿4千万美元。其中，Tezos、Block.one和Telegram的罚款金额在前三名。

事实上，这些项目选择和解的主要原因之一是负面冲击容易引起连锁反应和踩踏势头。例如，TRON(波场)受TRON可能接受SEC调查的新闻的影响，其代币TRX价格曾经跳水，引起投资者的恐慌。之后，波场基金会和创始人孙宇晨否认，说明TRX没有直接或间接销售给美国市民，SEC的影响确实很大。

例如，SEC的新狙击对象RippleRipple在向投资者销售XRP时违反了禁止销售未注册证券的法律。随着被起诉的消息，加密市场价格排名第三的XRP价格急剧下跌，随之而来的是汹涌的下降潮。

Ripple年轻时的募集资金没有登记SEC的报价和销售，也没有满足免除登记，违反了联邦证券法的登记规定。SEC这次的动作，实际上管辖范围内对其他数字资产的监督变得严格，加快了行业的合规化。佳宁指出。

但是，从Ripple现在的动向来看，除了应对SEC的诉讼外，Ripple从2020年底开始表示将转移到日本和新加坡。于佳宁认为，Ripple和SEC的和解可能会给数字资产市场的其他项目带来经验，但现在形势不乐观。

动态|美国SEC以700万美元终止PlexCoinICO诉讼：美国证券交易委员会与非法加密计划PlexCoin的发起人达成和解。法据法庭文件，该公司的创始人Dominic，Lacroix和合作伙伴Sabrina应用程序Paradis-Royer同意每人支付100万美元的民事罚款，不参与证券发行，该公司同时被罚款456万美元，还有35万美元的利息。该项目的投资者将直接从SEC退款。[2019/8/13]

但是，花钱和解后，加密项目的发展也不乐观。例如，ICO史上规模最大的Telegram块链项目在SEC的干预下无障碍地结束后，由于资金不足必须开展收费服务的不希望受到创新的监督限制的EOS创始人BM辞去Block.one的最高技术官后，项目代币EOS价格引起了螺旋式下跌。

由此可见，求和解也不是真正的花钱消灾。

SEC加快包围破坏硬币圈，哪些项目容易翻牌

SEC比我们想象的要活跃很多，而且更多的项目和公司都在考察。主要针对一些大型项目，目前已经确认至少有一个大型项目在调查中，但是还没有进入诉讼，似乎正处于积极调查阶段。风投公司Cinneamhain，Ventures，合作伙伴AdamCochran日前在推特上发表。

PrimitiveVentures，联合创始人DoveyWan不久前也指出SEC明年会非常缺钱，今年第一季度应该陆续翻牌。

SEC实施独立预算，每年预算编制经联邦管理和预算局审查同意后，总统提交国会审议，由后者出资。由于美国2020年全年财政亏损，美国国会两党都希望收紧预算，这意味着2021年可能出现史上最快、规模最大的财政收紧。对SEC来说，如果资金费用不足，一定会影响执法过程。

根据SEC往年报告，每年预算的三分之一用于执法。其中，用资金激励的哨兵计划目前是SEC打击欺诈和保护投资者的重要执法工具。2011年以来，SEC的守望者计划从违法者手中恢复14亿美元以上的财产损失。仅在过去的2020年，SEC就向39名举报人发行了创纪录的1亿7500万美元，这是所有财年中最高的金额。不得不说，吹哨人获得的资金来自投资者保护基金会，基金会的资金来自SEC对违法者的罚款。

资金不足的情况下，加密项目/企业被SEC瞄准。SEC赚钱的核心逻辑之一是命中率高。否则，对他们来说:1.时间成本太高2.我一直做不到或者输了。DoveyWan表示。在她看来，特别是Coinbase进行IPO，在IPO之前必须打扫门户。

SEC根据工作的优先级决定采取什么样的行动。美国力研咨询公司的创始人谷燕西告诉PANews。他解释说，SEC是美国政府部门，每年开始制定本年度的工作计划，包括计划起诉的事件，按照工作计划按部就班进行。

同时，谷燕西认为，在交易媒体和交易场所，SEC今后一定会采取监督措施。因为SEC的作用是保证美国证券市场的安全运行，一个项目对美国证券市场的影响大小是SEC是否起诉的重要因素。当然，SEC是否采取监督措施主要取决于项目处理的难易度。如果一个项目规模小且违反非常明显，SEC采取的监督措施将非常迅速结束。在他们看来，不仅可以惩戒项目，还可以发挥警告市场的作用。

与此相对，于佳宁也认为项目的影响力越大，越容易受到SEC的影响。从Ripple和以往被起诉的案例分析来看，SEC更加关注数字资产行业的市场价格，参加了大量资金筹措和经济模式过于中心化的项目。这些项目在行业发展时间较长，影响力相对较大，更容易受到SEC的关注。比特币和以太网坊被定性为去中心化的项目，被排除在SEC的监督视线之外。

SEC很快就会改变帅哥，加密市场和迎接新剧本。

Ripple焦头烂额时，现在的SEC执行主管Marcp.berge的退休将与SEC交换或带来转机。

作为曾经发起Telegram的ICO项目的领导者，Marc-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------他的离职和Ripple的诉讼交给GaryGensler。1月19日，美国候补总统正式提名Gary，Gensler担任SEC主席。

GaryGensler有很大的背景。除了从2009年到2014年担任奥巴马政府领导人的美国商品期货交易委员会(CFTC)主席外，还担任克林顿政府领导人的财政部国家财政部副部长。前几天，拜登命令GaryGensler领导金融政策过渡小组，GaryGensler命令财政部副部长。

在美国三大金融监督机构中，SEC最保守加密市场。GaryGensler新任SEC主席，SEC更加积极，美国金融监督的立场也鼓励这方面的发展，对加密货币市场的规范发展非常有利。谷燕西指出。他进一步说明，GaryGensler对加密货币领域非常熟悉，特别是在市场上需要解决的问题和监督政策方面，哪些需要改善都有很清楚的认识。他上任后，一定会大力推进加密数字金融的发展，监督现有市场的不合规因素，制定更合理的政策鼓励市场创新。美国加密数字金融预计将从2021年开始加速发展。

实际上，GaryGensler多次对加密货币发表明确的意见。例如，比特币、以太网坊、瑞波货币本质上是证券类型，将来加密交易所面临整合，在SEC监督范围内注册，今后6~18个月内有可能注册。

从他以前的发言来看，因为监督偏向于税收、投资者保护等，所以我认为他上任后会进一步推进SEC对数字资产行业的合规化。佳宁说。

可以预化加速到主流化的过程中，SEC的加速介入大大消除了加密资产在监督方面的不确定性。于佳宁展望道:行业合规化使主流社会和主流资金更快地接受数字资产，随着传统资金的竞争越来越成熟。的双曲馀弦值。的双曲馀弦值。的双曲馀弦值。

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